查看原文
其他

冲刺科创板 布局知识产权(二)提升式专利布局

黄思思 知识产权那点事 2022-11-17

文/黄思思 上海市协力(无锡)律师事务所


 

系列文章:冲刺科创板 布局知识产权 (一) 十问十答


如今已不能再用传统的专利布局思路来进行科创板的专利布局。


汇川物联在申报科创板时,手握45项专利,其中发明专利16项,从纸面上看已远远超过《科创属性评价指引》所规定的指标,但在审核过程中,仍受到上海证券交易所(以下简称“上交所”)的一系列追问,要求其对受让(合作研发)的10件专利作出详细说明,论证在其中发挥的作用、参与人员、提供的技术、核心成果、是否存在对第三方的依赖等;就技术本身,还需披露其在行业内的独特性、创新性、突破点等。汇川物联虽然进行了详实的回复,但最终仍被上交所认定为业务实质、核心技术及技术先进性的信息披露不充分、不准确,决定终止审核。


管中窥豹,上交所对各申报科创板的企业的要求基本一致。企业如果不申报科创板,仅是为了保护自身的知识产权,那即便是通过受让、合作研发等方式获取专利,均不会遇到上面的问题。但科创板的定位是面向世界科技前沿、面向国家重大需求、拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有较强成长性的企业。


因此,冲刺科创板的企业,其专利的隐形门槛有两点:一、需证明自身具有强大的研发能力;二、需体现在行业内独树一帜的技术。


由此,笔者提出“提升式专利布局”的思路,要点如下:


01

把握政策,精于法律

科创板中的专利布局绝不是数量的堆砌,而是要顺应时代发展的需要,因此需要对政策和法律进行研习,吃透其中的精神和逻辑。习近平总书记在《全面加强知识产权保护工作 激发创新活力推动构建新发展格局》一文中指出,知识产权工作正在从追求数量向提高质量转变。2020年以来,专利申请的风向发生突变,授权率明显降低,从申请到获得授权的时间也明显延长;近期,国家和地方知识产权部门开展打击“非正常”专利的专项行动,凑数型专利的生存空间将越来越小。


02

杜绝铺张,以点突破

当前,各行业的分工越来越精细化。以集成电路为例,在漫长的产业链内,包含上游的原材料和设备,中游的设计、制造和封测,下游的各种具体应用;在上游的设备领域内,又包含光刻机、蚀刻机、离子注入机、单晶炉、晶圆划片机、气相外延炉等数十种生产设备;其中被誉为半导体皇冠上的明珠——光刻机,则包含10万多个零部件,供货商主要来自于美国、欧洲和日本,很大一部分对于中国来说还是技术盲点。因此,搞大水漫灌式的布局,既不现实也不经济,而应当在某个细分领域进行挖掘。


2021年3月在科创板成功注册的诺禾致源,致力于生物医药行业中的诊断领域的基因测序分支,在分支中又着重进行肿瘤检测的专利布局,体现了其在细分领域的核心研发能力。


03

关联产品,深度挖掘

华夏天信和博拉网络的专利储备充足,但在申报及问询答复过程中,未能很好地论证专利与主营业务之间的关联性,最终终止审核。产业化是科研的终极目的,特别是对于企业来说,应当将技术应用到主营业务中,产生经济效益,从而保证研发的可持续性,绝不是为了研究而研究,为了上市而搞一堆专利。


进行专利布局时,通过主营业务确定大的研发方向之后,还要就研发深度进行论证。对于资源、时间和财力均充足的企业来说,可选择产品的核心技术进行深度挖掘;对于以上相对欠缺的企业,不妨从附属的、次要的技术入手,也能达到独树一帜、剑走偏锋的效果。不论是选择核心技术还是附属技术,关键是要选择有一定可挖掘深度的技术。


04

科学布局,合理规划


图示为提升式专利布局的一种示例,确定基础专利后,在A和B的分支进行深度挖掘,尤其是B方向,随着研发的深入,衍生出了B1、B2、B3的专利技术,而在C、D、E这样的分支只作一般性的布局,分清主次,在广度上起到保护效果的同时,在深度上彰显技术水平。


就在笔者撰写此文时,又发生了两件事。一是,路透社曝光美国国会参议员给美国商务部的信件,内容为对所有14nm以下的任何中国芯片公司实施出口管制;二是,上交所修订了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》,新增了科创板企业研发人员占比不低于10%的要求,相当于提高了科创属性的认定门槛,还明确了优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术的科技创新企业发行上市的方针。这说明,扶持科创型企业,攻克“卡脖子”技术,既是我们自身发展的需要,也是外界形势所迫,这将对我们的科创板政策和冲刺科创板的企业带来深远的影响。


作者简介



黄思思,上海市协力(无锡)律师事务所党支部书记、律师、专利代理师,同济大学建筑与土木工程硕士,东南大学电子工程学士,曾就职于政府部门并担任公职律师,专业领域涵盖知识产权、反不正当竞争、公司风险防控等。专门研发了《拟上市企业知识产权的布局指引》、《下沉式法律风险排查》等专项服务产品。


(本文为授权发布,未经许可不得转载)



“星标”、“转发”、“在看”,给小编加鸡腿哦!

投稿请联系shipa@shipa.org


 近期热文


您可能也对以下帖子感兴趣

文章有问题?点此查看未经处理的缓存